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Anlegerschutz bei Derivaten

von Dr. Przemyslaw Trubicki

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[1.] Pt/Fragment 157 05 - Diskussion
Zuletzt bearbeitet: 2024-01-02 02:32:00 Numer0nym
BauernOpfer, Clouth 2001, Fragment, Gesichtet, Pt, SMWFragment, Schutzlevel sysop

Typus
BauernOpfer
Bearbeiter
SleepyHollow02
Gesichtet
Yes
Untersuchte Arbeit:
Seite: 157, Zeilen: 5-12
Quelle: Clouth 2001
Seite(n): 230, Zeilen: 21 ff.
Es handelt sich dabei um die Ermittlung der „in dem Unternehmen vorhandenen Sachkunde“. Die Beschaffung der Informationen über das verfolgte Ziel kann sich auf die Art der beabsichtigten Nutzung beschränken. Der Einsatzzweck von Derivaten bestimmt dabei die Erforderlichkeit der Aufklärung über typische anwendungsbezogene Verlustrisiken. Angaben zu den finanziellen Verhältnissen des Unternehmens sind insbesondere dann erforderlich, wenn der Firmenkunde beabsichtigt, nicht grundgeschäftsbezogene, spekulativ motivierte Derivativgeschäfte zu tätigen.409

409 Clouth, Rechtsfragen der außerbörslichen Finanz-Derivate S. 230.

Im Vordergrund steht dabei die Ermittlung der „in dem Unternehmen“ vorhandenen Sachkunde144. Die Erkundigung nach den mit den Geschäften verfolgten Zielen kann sich auf die Art der beabsichtigten Nutzung beschränken, die vor allem die Erforderlichkeit der Aufklärung über typische anwendungsbezogene Verlustrisiken bestimmt. Angaben zu den finanziellen Verhältnissen des Unternehmens sind insbesondere dann erforderlich, wenn der „Firmenkunde“ beabsichtigt, nicht grundgeschäftsbezogene, spekulativ motivierte Derivatgeschäfte zu tätigen.

144 Zur Maßgeblichkeit des im Unternehmen zusammengefaßten Wissens s. oben § 17 I.1.b).

Anmerkungen

Die Quelle ist zwar in Fn. 409 genannt, die Wörtlichkeit der Übernahme bleibt jedoch ungekennzeichnet.

Sichter
(SleepyHollow02), Schumann



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